通宇通讯: 上市公司股权激励计划自查表

来源:证券之星 时间:2023-06-19 19:38:51

证券代码:002792      证券简称:通宇通讯        公告编号:2023-057

公司简称:通宇通讯 股票代码:002972

                                      是否存在该


(资料图片仅供参考)

序号                  事项                事项(是/否/   备注

                                       不适用)

              上市公司合规性要求

     最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定

     意见或者无法表示意见的审计报告

     最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具

     否定意见或无法表示意见的审计报告

     上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、

     公开承诺进行利润分配的情形

              激励对象合规性要求

     是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实

     际控制人及其配偶、父母、子女

     是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适

     当人选

     是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其

     派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

     是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人

     员情形

              激励计划合规性要求

     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总

     数累计是否未超过公司股本总额的 10%

     单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股

     票是否未超过公司股本总额的 1%

     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权

     益数量的 20%

     激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓

     名、职务、获授数量

     激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激励对

     象行使权益的条件

          股权激励计划披露完整性要求

     (1)对照《管理办法》的相关规定,逐条说明是否存在上市公

     司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;

                                      是

     说明股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符

     合上市条件

     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围        是

     (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的标的予股票

     种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比;

     若分次实施的,每次拟授予的权益数量,涉及的标的股票数量

     及占上市公司股本总额的比例百分比;设置预留权益的,拟预      是

     留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分比;所有

     在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超

     过公司股本总额的 10%及其计算过程的说明

     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

     应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计

     划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分

                                      是

     类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比

     例;单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的

     公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

     (5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或授权日的

     确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制性股票的      是

     授予日、限售期和解除限售锁定期安排等

     (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

     法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法

     以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据

     及定价方式作出说明,聘请独立财务顾问核查并对股权激励计     不适用

     划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据

     和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益

     的影响发表明确意见并披露

     (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行

     使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件;      是

     对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明;约定授予

     权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如

     激励对象包括董事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩效

     考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充分

     披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激

     励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,

     应当充分说明原因及合理性

     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明确

     上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期       是

     间

     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和

                                       是

     程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

     (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允价

     值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权       是

     激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

     (11)股权激励计划的变更、终止                  是

     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务

                                       是

     变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决

                                       是

     机制

     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

     假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露

     文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予

                                       是

     权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权

     益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收

     益的计算原则、操作程序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

     指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有

     利于促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司

     是否不少于 3 家

           限售期、行权期合规性要求

     限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 12

     个月

     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额

     的 50%

     股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 12 个

     月

     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授

     股票期权总额的 50%

     独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

     见

     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办

     法的规定发表专业意见

     (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条

                                        是

     件

     (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定          是

     (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理

                                        是

     办法》的规定

     (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法

                                        是

     规的规定

     (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露

                                        是

     义务

     (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助              是

     (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利

                                        是

     益和违反有关法律、行政法规的情形

     (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根

                                        是

     据《管理办法》的规定进行了回避

     (9)其他应当说明的事项                       是

     上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专

     业意见是否完整,符合管理办法的要求

            审议程序合规性要求

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法

律责任。

                              广东通宇通讯股份有限公司

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